रॉयटर्स | | यज्ञ शर्मा ने किया
भारत के बाजार नियामक ने मंगलवार को एक पूर्व म्यूचुअल फंड कार्यकारी और संबंधित संस्थाओं को कारण बताओ आदेश जारी करते हुए एक्सिस म्यूचुअल फंड में कथित रूप से फ्रंट-रनिंग के एक मामले में अंतरिम आदेश जारी किए।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने निर्देश दिया कि अगले आदेश तक 21 संस्थाओं को पूंजी बाजार से प्रतिबंधित कर दिया जाए।
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इसने कथित फ्रंट-रनिंग गतिविधियों के कारण अर्जित गलत लाभ के रूप में 305 मिलियन रुपये ($ 3.7 मिलियन) की पहचान की और निर्देश दिया कि यह राशि संस्थाओं से जब्त की जाए। सेबी ने फंड हाउस के खिलाफ कोई निर्देश पारित नहीं किया है और इसके संचालन नवीनतम विकास से प्रभावित नहीं होंगे।
नियामक ने सितंबर 2021 और 31 मार्च, 2022 के बीच एक्सिस एमएफ के ट्रेडों में फ्रंट रनिंग के एक मामले की जांच की। फ्रंट रनिंग व्यक्तिगत लाभ के लिए बड़े क्लाइंट ऑर्डर से पहले प्रतिभूतियों में ट्रेडिंग का बाजार में कदाचार है।
सेबी ने आदेश में कहा, “एक्सिस एमएफ के तत्कालीन मुख्य डीलर वीरेश जोशी को बड़े ग्राहक (एक्सिस म्यूचुअल फंड) की ओर से दिए गए ऑर्डर से पहले विभिन्न प्रतिभूतियों में कारोबार करते पाया गया।”
रॉयटर्स द्वारा फंड हाउस को भेजे गए ईमेल प्रश्नों और जोशी के सेल नंबर पर भेजे गए पाठ संदेश का तुरंत जवाब नहीं दिया गया।
नियामक ने आरोप लगाया कि जोशी ने एक्सिस एमएफ के सामने चलाने के लिए अन्य ‘बेईमान संस्थाओं’ के साथ ‘सांठगांठ’ में एक ‘धोखाधड़ी योजना’ की कल्पना की।
सेबी ने अपने आदेश में यह निष्कर्ष निकाला कि मुख्य डीलर के रूप में काम कर रहे जोशी के पास यह निर्णय लेने का विवेक था कि एक्सिस एमएफ के ऑर्डर कब दिए जाएंगे। जोशी से अप्रत्यक्ष रूप से जुड़ी संस्थाओं और व्यक्तियों के व्यापारिक खातों से आगे चल रहे व्यापारों को निष्पादित किया गया था।
नियामक ने कहा कि जोशी ने स्पष्ट रूप से ‘गुप्त चैनलों’ का उपयोग करके गलत लाभ को स्थानांतरित करने सहित इस तरह के धोखाधड़ी कार्यों में शामिल होने के लिए दुबई में एक कंपनी शुरू की थी। रेगुलेटर ने कम से कम तीन शेयरों- न्यू ऐज टेक कंपनी, कंज्यूमर गुड्स कंपनी और एक मैन्युफैक्चरिंग कंपनी में फ्रंट रनिंग का प्रदर्शन किया।